Uwaga:

– w szczególnie uzasadnionych przypadkach Organizator zastrzega sobie prawo do zmiany miejsca szkolenia(przy zachowaniu co najmniej porównywalnego standardu pobytu),
– wersja szkoleń 30 h. ma charakter warsztatowy(realizuje program szkoleń w wersji 20 h., poszerzony o dodatkowe ćwiczenia, case study w danym temacie)
– w przypadku szkoleń finansowanych przez Zamawiającego ze środków publicznych – do zgłoszenia należy dołączyć oświadczenie o pochodzeniu źródła finansowania(w treści należy podać: temat szkolenia, nazwiska osób zgłaszanych, oraz stwierdzenie, ze koszty szkolenia są pokrywane ze środków publicznych)
 – istnieje możliwość wkalkulowania w cenę szkolenia zwrotu kosztów podróży.

Cena obejmuje: udział w szkoleniu, materiały szkoleniowe, materiały konferencyjne, zapewnieniem warunków bhp i wymogów sanitarnych w okresie pandemii COVID – 19, zaświadczenie wydano na podstawie rozporządzenia Ministra Edukacji Narodowej  w sprawie kształcenia ustawicznego w formach pozaszkolnych, zakwaterowanie w pok. 2 os. lub 1 os.,  pełne wyżywienie, serwis kawowy, opieka organizatora w ramach nadzoru wewnętrznego, ubezpieczenie od NNW.

Metody pracy: Mini-wykład, prezentacja multimedialna, ćwiczenia grupowe i indywidualne, Case study, symulacja, analiza dokumentów

Prowadzący: Prof. dr hab. Artur Piaszczyk – główny specjalista w zakresie kontroli (Uniwersytet Jagielloński). Autor licznych publikacji z dziedziny kontroli, audytu, kontroli zarządczej. Doświadczony wykładowca z bardzo wysokimi ocenami na licznych kursach i szkoleniach.

Cele szkolenia: poznanie technik i metod postępowania kontrolnego w kontroli wewnętrznej, nabycie umiejętności oraz zwiększenie zaangażowania kontrolerów w skuteczność, efektywność i poprawność procesu kontroli

PROGRAM SZKOLENIA
1) Zasady prowadzenia kontroli:
a) obiektywizm, czyli ustalenie prawdy materialnej (obiektywnej),
b) pisemność,
c) kontradyktoryjność,
d) podmiotowość.
2) Tryb realizacji kontroli, prawa i obowiązki kontrolowanych i kontrolujących, uchylanie się i utrudnianie czynności kontrolnych, wyłączenie kontrolera:
a) ustalenie stanu wymaganego (wzorca kontroli),
b) ustalenie stanu faktycznego (na podstawie dowodów kontroli),
c) określenie różnic pomiędzy stanem wymaganym a faktycznym,
d) ustalenie przyczyn, skutków i zakresu nieprawidłowości lub uchybień oraz osób za nie odpowiedzialnych,
e) upoważnienie do kontroli – dokument inicjujący postępowanie kontroli,
f) prawo kontrolera do wglądu do wszystkich materiałów, niezbędnych do realizacji celów kontroli,
g) prawo kontrolera do pobierania pisemnych i ustnych wyjaśnień,
h) obowiązek kontrolera do informowania kierownika kontrolowanej jednostki o stwierdzonych nieprawidłowościach,
i) prawo kontrolowanych do wglądu do materiału dowodowego,
j) prawo kontrolowanych do składania oświadczeń na potrzeby kontroli,
k) obowiązek kontrolowanych do udzielania wszystkich informacji związanych z tematem kontroli – w formie pisemnej i ustnej,
l) przyczyny i skutki uchylania się od kontroli – podstawy prawne,
ł) przesłanki wyłączenia kontrolera z postępowania kontrolnego z przyczyn merytorycznych i formalnych.
3) Porozumiewanie się w zespole kontrolnym i z podmiotem kontrolowanym, asertywność kontrolera, radzenie sobie z manipulacją w trakcie kontroli, przeciwdziałanie korupcji:
a) współpraca zespołu kontrolującego pod kierownictwem koordynatora kontroli: wyznaczanie celów i zadań do realizacji przez koordynatora kontroli,
b) sposoby i formy oficjalnego porozumiewania się z kontrolowanymi: pisemna, elektroniczna, ustna,
c) cechy osobowościowe kontrolera – nieuleganie naciskom, sugestiom, itp.,
d) przygotowanie kontrolera do rozpoznania czynników korupcjogennych i właściwej reakcji na nie.
4) Przygotowanie kontroli, ze szczególnym uwzględnieniem programu kontroli:
a) rozpoznanie wstępne kontrolowanego obszaru (kontrola wstępna, bez upoważnienia)
b) przygotowanie pisemnego programu kontroli z uwzględnieniem: terminu rozpoczęcia i zakończenia kontroli, kontrolowanego podmiotu, celów kontroli, metodyki przeprowadzenia kontroli, wskazania istotnych zagadnień lub problemów wymagających szczególnej uwagi, osób wyznaczonych do kontroli.
5) Metodyka kontroli, w tym zasady doboru próby, mierniki i kryteria oceny:
a) dobór próby przy wykorzystaniu metod statystycznych: dobór losowy prosty; dobór losowy z interwałem; dobór na podstawie jednostki monetarnej (tzw. metoda MUS); dobór warstwowy; dobór wielostopniowy,
b) dobór próby przy wykorzystaniu metod niestatystycznych: na podstawie wiedzy i doświadczenia zawodowego kontrolera; na podstawie wyników wcześniejszych kontroli; na podstawie sygnałów z zewnątrz dotyczących ewentualnych nieprawidłowości,
c) ustalanie progu istotności – ze względu na wartość, charakter lub kontekst,
d) mierniki i kryteria oceny: legalność, gospodarność, celowość, rzetelność; mierniki ilościowe i jakościowe.
6) Czynności kontrolne:
a) planowanie kontroli,
b) ustalenie stanu wymaganego na podstawie analizy przedkontrolnej,
c) ustalenie stanu faktycznego na podstawie dowodów kontroli, w tym: badanie dokumentów, pobieranie pisemnych i ustnych wyjaśnień, oględziny (kontrola na miejscu), przyjmowanie oświadczeń i inne,
d) analiza różnic pomiędzy stanem wymaganym a faktycznym.
7) Dowody kontroli:
a) pisemne i ustne wyjaśnienia,
b) przyjmowanie i protokołowanie oświadczeń,
c) przeprowadzanie oględzin i protokołowanie ich wyników,
d) sporządzanie notatek służbowych,
e) zasadność korzystania z pomocy biegłych i rzeczoznawców.
8) Dokumentacja kontroli ze szczególnym uwzględnieniem projektu wystąpienia pokontrolnego:
a) zasady sporządzania wystąpienia pokontrolnego, analiza dowodów kontroli, elementy wystąpienia,
b) formułowanie zaleceń pokontrolnych, możliwość i terminy wnoszenia zastrzeżeń przez kontrolowanych,
c) rozpatrywanie zastrzeżeń kontrolowanych,
d) sporządzanie protokołu kontroli w oparciu o zabrany materiał dowodowy, przykłady protokołów kontroli,
e) sprawozdanie jako dokument kończący postępowanie kontrolne dla przypadków, gdy brak protokołu kontroli lub projektu wystąpienia pokontrolnego – w sytuacji kontroli uproszczonych albo gdy nie występują nieprawidłowości w kontrolowanym obszarze.
9) Informacja o wynikach kontroli:
a) zasady i tryb sporządzania,
b) przypadki konieczności podawania informacji do wiadomości publicznej (np. w BIP).
10) Monitorowanie realizacji zaleceń i wniosków:
a) powtórna kontrola,
b) czynności sprawdzające i ich dokumentowanie.
11) Analiza wybranych dokumentów kontroli -studium przypadku
12) Krytyczna analiza materiału
13) Ustalenia błędów popełnionych w analizowanej kontroli
14) Pisemne opracowanie (w punktach) najistotniejszych ustaleń kontroli
15) Przygotowanie projektu wystąpienia pokontrolnego

Zgłoszenia udziału dokonać można też tradycyjnie poprzez pobranie i wypełnienie formularza

Organizacja

Karty zgłoszeniowe prosimy nadesłać faksem (081 5346065, 81 4790816) lub [po zeskanowaniu] e-mailem (szkolenia@eceprestiz.pl). Szczegółowy program zajęć prześlemy e-mailem na podany adres uczestnika ok.7 dni przed datą kursu. Pisemną rezygnację przyjmujemy na 10 dni przed datą rozpoczęcia kursu , po tym terminie nieobecność nie zwalnia do zapłaty należności.